EBSOS – Fachsoftware für Finanzintermediäre
Operative Kernplattform für KYC-Workflows, algorithmisches Partner-Matching und automatisierte Dokumentenproduktion.
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Compliance-Plattform für Finanzintermediäre
EBSOS ist die operative Kernplattform eines Finanzintermediärs, der Geschäfte zwischen Banken, Kommunen, Versicherungen und Fonds vermittelt. Das System steuert den gesamten Geschäftszyklus – von der algorithmischen Partnersuche über mehrstufige Freigabe- und Genehmigungsprozesse bis zur automatisierten Dokumentenproduktion und regulatorischen KYC-Compliance. Entwickelt als individuelle Branchensoftware für den täglichen Einsatz im regulierten Handelsbetrieb.
- ✔ Vollständiges CRM für institutionelle Kunden, mit MiFID-Klassifizierung, Bonität, LEI und verschlüsselten Abwicklungskonten je Produktkategorie
- ✔ Algorithmisches Kandidaten-Matching findet passende Gegenparteien anhand von Volumen, Rating, Region und Transaktionshistorie
- ✔ Strukturierter Geschäftsabwicklungs-Workflow mit Vier-Augen-Freigabe, Vorstandsgenehmigung und automatisierter PDF-Dokumentenproduktion
- ✔ Mehrstufige KYC- und Compliance-Workflows mit Risikoklassifizierung, PEP- und Sanktionsscreening sowie rollengetrennten Genehmigungsstrecken
- ✔ Versionierter, konfigurierbarer Produktkatalog mit dynamischen Felddefinitionen, Berechnungsformeln und produktspezifischen Matching-Kriterien
- ✔ Integrierte Workflow-Kommunikation, automatisierter Versand von Kandidateneinladungen, Erinnerungen und Abschlussbestätigungen direkt aus dem Geschäftsprozess
EBSOS im praktischen Einsatz
Praxisnahe Beispiele mit klarer Struktur: Ausgangssituation, Lösung mit EBSOS, Workflow und Ergebnis.
Automatisierte KYC- und Compliance-Prüfungen
Kurz-Zusammenfassung
Ein Finanzintermediär bearbeitete regulatorische Prüfungen und KYC-Prozesse bisher manuell über mehrere Systeme und Dokumente hinweg. Dadurch entstanden lange Bearbeitungszeiten, hohe Compliance-Risiken und fehlende Transparenz im Genehmigungsprozess. Mit EBSOS wurde ein zentralisiertes Compliance-System eingeführt, das KYC-, Risiko- und Freigabeprozesse automatisiert steuert. Das Ergebnis: schnellere Prüfungen, revisionssichere Prozesse und deutlich geringerer manueller Aufwand.
Ausgangssituation
- Manuelle KYC-Prüfungen und Dokumentenverwaltung
- Keine zentrale Risikoklassifizierung
- Hoher Abstimmungsaufwand zwischen Compliance, Vertrieb und Management
- Fehlende Transparenz über Genehmigungsstände
- Erhöhtes Risiko regulatorischer Fehler
Zielsetzung
- Vollständige Digitalisierung der KYC- und Compliance-Prozesse
- Automatisierte Risiko- und Sanktionsprüfungen
- Revisionssichere Dokumentation aller Entscheidungen
- Beschleunigung regulatorischer Freigaben
- Reduzierung operativer Risiken
Lösung mit EBSOS
EBSOS wurde als zentrale Compliance- und Workflow-Plattform implementiert:
- Mehrstufige KYC- und Genehmigungsworkflows
- PEP- und Sanktionsscreening
- Rollengetrennte Freigabeprozesse
- Automatische Dokumentation und Audit-Logs
- Integration in bestehende Geschäftsprozesse
Workflow
- Erfassung neuer Geschäftspartner im zentralen CRM
- Automatische Risikobewertung und Klassifizierung
- Durchführung von PEP- und Sanktionsprüfungen
- Mehrstufiger Genehmigungsprozess mit Compliance und Management
- Automatische Erstellung regulatorischer Dokumente
- Vollständige revisionssichere Archivierung aller Schritte
Ergebnis
- Deutlich schnellere Compliance-Prüfungen
- Reduzierung manueller Prüfprozesse
- Höhere Transparenz über Genehmigungsstände
- Verbesserte regulatorische Sicherheit
- Vollständige Nachvollziehbarkeit aller Entscheidungen
Mehrwert / Key Benefits
- Automatisierte KYC- und Compliance-Workflows
- Revisionssichere Dokumentation
- Minimierung regulatorischer Risiken
- Schnellere Geschäftsabschlüsse
- Skalierbare Compliance-Infrastruktur
Kundenstimme
„Unsere Compliance-Prozesse sind heute deutlich schneller, transparenter und revisionssicher. Gleichzeitig konnten wir den operativen Aufwand massiv reduzieren.“
Algorithmisches Matching für Finanzgeschäfte
Kurz-Zusammenfassung
Ein Finanzintermediär suchte passende Geschäftspartner bisher manuell anhand von Marktkenntnissen, Excel-Listen und individuellen Kontakten. Mit EBSOS wurde ein algorithmisches Matching-System eingeführt, das Geschäftspartner automatisch anhand definierter Kriterien identifiziert. Das Ergebnis: schnellere Vermittlungsprozesse, höhere Trefferqualität und effizientere Geschäftsabwicklung.
Ausgangssituation
- Manuelle Identifikation von Gegenparteien
- Keine strukturierte Matching-Logik
- Langsame Abstimmungsprozesse
- Hoher operativer Aufwand
- Schwierige Vergleichbarkeit potenzieller Partner
Zielsetzung
- Automatisierung der Partnersuche
- Schnellere Vermittlung geeigneter Gegenparteien
- Standardisierte Bewertungskriterien
- Verbesserung der Matching-Qualität
- Reduzierung manueller Rechercheprozesse
Lösung mit EBSOS
EBSOS wurde zur intelligenten Geschäftspartnervermittlung eingesetzt:
- Algorithmisches Kandidaten-Matching
- Berücksichtigung von Volumen, Region, Rating und Historie
- Automatisierte Kandidateneinladungen
- Zentrale Verwaltung aller Geschäftspartnerdaten
- Integrierte Kommunikations- und Workflowprozesse
Workflow
- Erfassung eines neuen Geschäftsfalls im System
- Definition relevanter Matching-Kriterien
- Automatische Analyse geeigneter Gegenparteien
- Priorisierung passender Kandidaten
- Versand automatisierter Einladungen und Anfragen
- Weiterführung des Geschäftsprozesses im Workflow
Ergebnis
- Deutlich schnellere Identifikation geeigneter Partner
- Höhere Qualität der Matchings
- Weniger manueller Rechercheaufwand
- Schnellere Transaktionsabwicklung
- Verbesserte Transparenz im Prozess
Mehrwert / Key Benefits
- Datenbasierte Partnersuche
- Effizientere Vermittlungsprozesse
- Standardisierte Auswahlkriterien
- Schnellere Geschäftsabschlüsse
- Skalierbare Plattform
Kundenstimme
„Das algorithmische Matching hat unsere Vermittlungsprozesse massiv beschleunigt und gleichzeitig die Qualität der Ergebnisse verbessert.“
Digitale Geschäftsabwicklung & Freigabeprozesse
Kurz-Zusammenfassung
Ein Finanzdienstleister steuerte Geschäftsabschlüsse bisher über E-Mails, Tabellen und manuelle Freigaben. Mit EBSOS wurde ein strukturierter Workflow für Geschäftsabwicklung, Freigaben und Dokumentenproduktion eingeführt. Das Ergebnis: standardisierte Prozesse, beschleunigte Genehmigungen und vollständig nachvollziehbare Transaktionen.
Ausgangssituation
- Freigaben per E-Mail
- Keine zentrale ProzessÜbersicht
- Fehleranfällige Dokumentenerstellung
- Fehlende Nachvollziehbarkeit
- Lange Durchlaufzeiten
Zielsetzung
- Standardisierung der Geschäftsprozesse
- Strukturierte Freigabe-Workflows
- Automatisierte Dokumentenerstellung
- Höhere Prozesssicherheit
- Beschleunigung der Abläufe
Lösung mit EBSOS
EBSOS wurde als operative Kernplattform eingeführt:
- Mehrstufige Genehmigungsworkflows
- Vier-Augen-Prinzip & Vorstandsgenehmigung
- Automatisierte PDF-Dokumentenproduktion
- Versionierter Produktkatalog
- Audit-Logs und vollständige Dokumentation
Workflow
- Anlage eines Geschäftsfalls im System
- Automatische Validierung der Daten
- Weiterleitung durch Genehmigungsstufen
- Prüfung durch Compliance und Management
- Automatische Dokumentenerstellung
- Versand und Archivierung
Ergebnis
- Schnellere Geschäftsfreigaben
- Weniger manuelle Abstimmung
- Fehlerfreie Dokumente
- Volle Transparenz aller Schritte
- Höhere regulatorische Sicherheit
Mehrwert / Key Benefits
- Revisionssichere Prozesse
- Automatisierte Dokumentenerstellung
- Klare Verantwortlichkeiten
- Effizientere Abläufe
- Skalierbare Infrastruktur
Kundenstimme
„Früher waren Freigaben und Dokumente ein manueller Kraftakt. Heute laufen unsere Prozesse strukturiert, transparent und deutlich schneller.“
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